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基金从业资格考试《法律法规》练习题13

51、 基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

52、 基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

53、 按照债券信用等级的不同,可以将债券分为()。

A.政府债券和企业债券

B.短期债券和长期债券

C.标准债券和普通债券

D.低等级债券和高等级债券

54、 按照(),金融市场可分为货币市场和资本市场。

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

55、 基金公司应当按照技术规范在()个月内对新增账户实施开户资料电子化。

A.6

B.12

C.15

D.18

56、 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不得与()发生冲突。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

57、 下列关于股票基金与股票的表述中,正确的是()。

A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

58、 我国相关法律法规规定,()周岁以上不满()周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金账户。

A.16;18

B.14;18

C.14:16

D.18;20

59、 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

60、 基金业协会的职责不包括()。

A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处

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