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期货从业《法律法规》易错习题(2)

6.证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

8.中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

A.现场检查

B.非现场检查

C.书面审查

D.谈话

9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

10.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

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