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基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题8

1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的()来划分。

A.收益

B.凸度

C.发行人

D.久期与信用等级

2、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

A.0%

B.5%

C.10%

D.2%

3、 ETF;基金最大的特色是()。

A.被动操作

B.指数型基金

C.实物申购、赎回机制

D.一级市场与二级市场并存的交易制度

4、以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

5、不属于道德与法律的区别的是( )

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

6、 ( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

7、某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.50元,则该基金的简单净值增长率为()。

A.18.18%

B.33.66%

C.22.73%

D.63.64%

8、某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。

A.注册监管

B.持续学习

C.持证上岗

D.审慎开展的执业活动

9、下列关于金融市场的分类正确的是( )。

A.按交易场所划分为期货市场和现货市场

B.按交割时间划分为货币市场和资本市场

C.按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

D.按交易价段划分为场外市场和场内市场

10、当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

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