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2010年证券发行与承销全真模拟试卷一(1)

1.境内上市外资股又称( )

A.A股

B.B股

C.H股转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

D.N股

正确答案:B

2.内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

A.10%;3000

B.15%;3000

C.15%;5000

D.10%;5000

正确答案:C

3.审计全过程的中间环节是( )。

A.审计回顾阶段转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.计划阶段

C.实施审计阶段

D.审计完成阶段

正确答案:C

4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同,可以将公司的融资方式分为( )。

A.内部融资和外部融资

B.股权融资和债券融资

C.短期融资和长期融资

D.直接融资和间接融资

正确答案:D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

5.不属于内部融资特点的是( )。

A.自主性

B.有限性

C.高成本性

D.低风险性

正确答案:C

6.下列情况中,赎回的期权价值越大,越有利于发行人的是( )。

A.赎回期限越短,转换比例越高、赎回价格越大

B.赎回期限越长,转换比例越低、赎回价格越小

C.赎回期限越短,转换比例越低、赎回价格越小

D.赎回期限越长,转换比例越高、赎回价格越大转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

正确答案:B

7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?

A.资金解冻

B.股票配售

C.资金入帐

D.网上发行

正确答案:A

8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。

A.已发行的股票

B.新发行的股票认购权

C.新发行的优先股票

D.新发行的股票

正确答案:D

9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

D.《金融服务现代化法案》

正确答案:A

10.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应( )。

A.不少于1亿人民币转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.不少于1.5亿人民币

C.不少于2亿人民币

D.不少于2.5亿人民币

正确答案:B

11.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

正确答案:B

12.国际推介的对象主要是( )。

A.机构投资者

B.承销商

C.个人投资者

D.主承销商

正确答案:A

13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.2名转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.3名

C.4名

D.5名

正确答案:A

14.资产流动性风险属于( )。

A.市场风险

B.业务经营风险

C.财务风险

D.管理风险

正确答案:C

15.发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后,发行人可再次提出股票发行申请。

A.6个月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.10个月

C.12个月

D.18个月

正确答案:A

16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。

A.国务院证券委员会

B.证券业协会

C.上海、深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

正确答案:D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

17.非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。

A.原前15名股东

B.原前10名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

正确答案:B

18.( )是我国的公司登记机关。

A.财政部门

B.中国证监会

C.各地计委

D.工商行政管理机关

正确答案:D

19.采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。

A.创立大会

B.全体发起人大会

C.股东大会

D.监事会

正确答案:B

20.发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是( )。

A.购证方式转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.储蓄存单方式

C.全额预缴、比例配售

D.网上定价、竞价

正确答案:A

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